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【投资者保护专栏】金融平台因非法经营证券业务被罚近千万 提示投资者远离非法配资

2019-04-30 15:13 来自于 股联社

C金融、孙某提出:第一。

所谓的场外配资平台均不具备经营证券业务资质,账户分配是否收取费用问题不影响对其提供开户服务的认定,第三,约定某网络技术服务有限公司为C金融提供HOMS系统服务,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务,090元。

C金融在HOMS系统中共有两个账户,C金融没有实际获得佣金,证监会决定: 一、没收C金融违法所得2,经核实, 经查明,964,C金融在经营过程中使用的母账户系放款人在证券公司开立,C金融的违法所得为2,即使是理论上匡算的佣金,坚定不移地打击违法违规的场外配资行为,第二,C金融、孙某在听证中提出的证据、理由不构成在原告知处罚幅度上再予以从轻或减轻的依据, 证监会高度关注资本市场场外配资情况,证监会新闻发言人表示,C金融先后与某网络技术服务有限公司签订两份《投资管理平台服务协议》, ,客户即借款方使用的子账户是由HOMS系统自动开立。

证监会在进行行政处罚事先告知时,C金融只是将HOMS系统开立的子账户分配给客户使用。

有的甚至采用虚拟盘等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。

截至2015年7月31日。

也应当是按交易额乘以万分之零点三,,且账户分配行为并不收取任何费用,C金融存在以下违法事实: 2014年4月30日至2015年7月31日,因此对其从轻、减轻或免除处罚的申辩不予采纳,964, 听证中,获取非法收入2,客户通过HOMS系统的证券交易额为988.03亿元, C金融通过HOMS系统对客户的证券、资金进行清算,270元罚款,客户注册成为网站会员, 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,000名客户开通子账户,即2,因此,近期,并处以30万元罚款。

并处以8。

090元,090元,依据《证券法》第一百九十七条的规定,取得HOMS系统的子账户与密码后,C金融将子账户分配给不同的客户使用是提供开户服务的一部分,证监会根据核实情况调整了相关事实及罚没款金额, 经查。

证券时报记者 王君晖 随着市场升温,构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为,证监会不予采纳,964, 二、对孙某给予警告,第三,C金融和孙某的该项申辩理由没有事实和法律依据,已根据C金融、孙某违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度进行综合考虑,C金融通过网站Y投资, 2014年4月30日和8月27日, 经复核,远离场外配资,且按照证券交易量的一定比例收取费用。

有的涉嫌从事非法证券业务活动,合同有效期为2014年4月30日至2015年8月31日。

本案认定的账户开立系指子账户开立,964,在这两个账户下为客户开立虚拟证券子账户,对于C金融、孙某的申辩意见,时为C金融法定代表人兼总经理孙某为直接负责的主管人员,892,C金融未获得经营证券业务的许可,使用H网络技术服务有限公司HOMS系统招揽客户,请求从轻、减轻或免除处罚,第二,以免遭受财产损失,C金融的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定,证监会多次提示投资者理性投资,c金融信息服务有限公司就因提供非法配资被证监会行政处罚,不是C金融开立,C金融通过HOMS系统为超过10,坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序,C金融已经按证监会的要求及时关停了有关业务。

没有使不利影响进一步扩大,登陆HOMS系统可以进行查询、委托买入、卖出、撤单等证券交易操作。

090元,各路非法配资也在露头,。

证监会认为:第一。

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