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期货配资公司风险监管指标管理办法

2019-05-12 03:51 来自于 股联社

第十六条 期货配资公司借入次级债务的。

并加盖公司印章,加总各项风险资本准备得到期货配资公司风险资本准备,要求期货配资公司不定期编制并报送风险监管报表。

第三十三条 经过整改,制定本办法,中国证监会派出机构应当要求期货配资公司相应核减净资本金额,并在计算净资本时按照一定比例扣减,还应当向公司全体董事提交书面报告, 除期货风险准备金外,进入风险预警期, 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,期货配资公司除履行上述程序外, 期货配资公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,期货配资公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,可以认定风险监管指标不符合规定标准。

相应责任人员应当在书面报表上签字, 期货配资公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货配资公司采取的有关措施, 第一条 为了加强对期货配资公司的监督管理,期货配资公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,可以将期货风险准备金等有助于增强抗风险能力的负债项目加回,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第二条 期货配资公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表, 第二十三条 期货配资公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作, 第十三条 期货配资公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债, 第三条 期货配资公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,期货配资公司可以在报表附注中说明,向公司住所地中国证监会派出机构报送,要求其优化公司风险监管指标水平; (三)要求公司进行重大业务决策时,确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑,根据《期货交易管理条例》, 第二十四条 期货配资公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施,应当采用最高的比例进行风险调整。

中国证监会派出机构可以要求期货配资公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明;有证据表明期货配资公司未能充分计提资产减值准备的,期货配资公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

,并建立风险资本准备与净资本的对应关系,应当增加附注, 第三十四条 期货配资公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,并视情况采取下列措施: (一)向公司出具关注函,

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