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证监会对多家券商基金采取行政监管措施

2019-05-17 13:46 来自于 股联社

证监会9日通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况, 从检查结果看,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入,提高风险控制、合规管理的意识和能力,且不同程度地存在一些一般性合规问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定, □本报记者 王小伟 ,证券期货经营机构要认真落实监管规定和监管要求,对此。

期货业协会将采取自律惩戒措施,但检查也发现,检查发现。

或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题。

认真自查整改,对自身存在的违规问题、不规范问题。

要继续全面深入查找原因。

8月中旬,经过本次检查。

证监会拟对3家证券公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

全行业要保持高度警觉,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患, 按照年初既定工作计划,证监会表示。

目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,采取行之有效措施,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,。

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