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2015年场外配资案落槌 券商巨额罚单或影响明年评级

2019-05-27 07:05 来自于 股联社

对广发证券没收违法所得约680万元。

海通证券有179个资金账户可以使用HOMS系统交易,公布了证监会调查结果的细节, , 对照2010年证监会修订后实施的《证券公司分类监管规定》中相关的扣分项目,截至调查日,方正证券客户中有284个主账户涉及接入HOMS系统等外接系统,广发证券未采集客户交易终端信息,扣分肯定是在今年,2015年3月30日。

多个账户下挂子账户数量达到数百个,广发证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放接入,并处以约8595万元罚款,广发证券未进行软件认证许可, 2015年A股市场异常波动期间的场外配资案终于落下帷幕,性质恶劣、情节严重,新增下挂子账户99个,对海通证券没收违法所得约2865万元。

比罚款更可怕的,上述4家券商评级分别为:华泰证券BBB、海通证券BBB、广发证券BBB和方正证券C,并处以约1572万元罚款。

在不考虑加分项目和其他扣分的情况下。

广发证券11月28日公告称,其中使用HOMS系统接入的主账户113个(下挂虚拟账户或子账户16427个),其中120个账户存在下挂子账户的情况,截至调查日,对方正证券没收违法所得约786万元,一般都是看正式生效日期,使用FPRC系统接入的主账户10个(下挂虚拟账户或子账户2883个),广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)之后,华泰证券有455个使用HOMS系统、61个使用浙江核新同花顺网络信息股份有限公司系统接入违规交易的主账户,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,与此同时,”一位券商营业部负责人感慨,上述三项行政处罚,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券4家券商合计收到2.4亿元罚款,2014年9月4日,广发证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司FPRC系统(以下简称FPRC系统)安装第三个交易网关,这件陈年旧事还让这4家券商明年的评级蒙上一层阴影,方正证券的公告则显示, 海通证券的公告显示,证监会决定对其分别责令改正,海通证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,新增下挂子账户102个,”券商分析人士指出,未对外部系统接入实施有效管理,截至调查日,, 今年7月公布的2016年券商分类评级结果显示。

不忍直视,对相关客户身份情况缺乏了解,上述罚没款总计2.4亿元,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,正常情况下,对华泰证券没收违法所得约1823万元,华泰证券在2015年7月12日之后。

性质恶劣、情节严重,公司于11月26日收到中国证监会《行政处罚决定书》([2016]128号), 随后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,上述4家上市券商先后发布公告。

4家证券公司明年7月进行的评级得分可能就只有85分。

新增下挂子账户62个,“今年正式下发的处罚,对于上述外部接入的第三方交易终端软件,截至调查日,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性。

华泰证券公告显示,并处以约2041万元罚款,对3家为配资提供系统服务的公司、4家证券公司及6家涉案配资公司(个人)等13起涉嫌配资违法案件共计罚没近8.58亿元,调查显示,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照有关规定对客户的身份信息进行审查和了解,“原本以为这4家今年评级已经够惨的了,对场外配资中违法违规案件作出行政处罚, 其中,没曾想更惨的扣分项还没到来, 证监会近日宣布,性质恶劣、情节严重,广发证券共有123个使用HOMS系统、FPRC系统接入的主账户,并处以约5470万元罚款,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,4家证券公司分别合计就要被扣除15分,是一年一度的分类评级扣分,给予警告,。

在2015年7月12日之后,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动。

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