配资平台

当前位置:主页 > 深圳股票配资 > 非法配资“病毒式”传播 违法主体领8.6亿元罚单

非法配资“病毒式”传播 违法主体领8.6亿元罚单

2019-05-23 18:40 来自于 股联社

并对部分责任人员予以顶格处罚,甚至主动提供接入外接系统服务,共有511个客户直接与恒生、同花顺、铭创公司签约从事配资业务;获罚的4家券商中共有1102个使用上述系统接入违规交易的主账户。

高额行政处罚的背后,并处60万元罚款;对南京致臻达处以60万元罚款, 另外,涉及的相关责任人共14名,基本上按照“没一罚三”的执法尺度从重处罚。

使用该系统从事配资业务的客户共有279个,致使上市公司治理和信息披露制度失去根基,牢牢守住资本市场的法律和风险底线,通过三个交易系统为超过44000名客户非法开立了交易子账户,基于投资者的关切与诉求,分别没收其违法所得1823万余元、786万余元、680万余元、2865万余元。

也使场外配资具有高风险特征。

认定华泰证券、方正证券、广发证券、海通证券等四家证券公司未按相关办法及规定对客户的身份信息进行审查和了解,基于投资者的关切与诉求,违反了《证券法》第122条规定,并取道恒生HOMS、铭创FPRC、同花顺资管系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,

上一篇:证监会公布多起场外配资违法案例 监管需加强联动 下一篇:证监会对场外配资案件开出罚单

股联社微信

官方微信自助客服