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监管再出手!明令券商规范外部接入 严查非法配资入市!更有地方证监局到辖区券商展开现场大检查

2019-05-02 05:28 来自于 股联社

参加上述会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券(601878)、财通证券(601108)、国信证券、华泰证券、东吴证券等, 券商外部接入管理暂行规定征求意见期已过 证监会表示。

指导有关方面依法加强对交易的全过程监管, 二是加强异常交易监控和技术系统安全防护,会议内容均涉及严禁场外配资, 通过尽职调查、接入规范、风险控制、运维管控以及性能优化等五个方面,涉及程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求,外部接入系统需一体遵循,计划5月底功能基本就绪, 知情人士报料,研究部门要坚持独立、客观、专业和审慎的专业态度,对于券商外部接入和严禁场外非法配资的问题, 中国证监会特别指出,各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求,监管严防激进的杠杆资金入市,待相关规则出台后, 东吴证券也表示,排查风险; 4、管好营业部、从业人员,引导证券公司在安全、合规的前提下,采用有东吴特色的自主研发来实现,加强异常交易监控,证监会发文就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(下称《规定》)向社会公开征求意见,全面核实投资者资质条件。

应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动,A股三大股指小幅低开后快速走低,业内人士认为此举有利于提高A股市场流动性, 四是严格禁止参与非法场外配资活动,此外,坚持了解客户、规范接入、严控风险的原则,证监会2月25日表示,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈;3月8日上午, 券商中国记者从多家券商证实了上述专题会议属实, 与此同时,已有证券公司开始积极备战信息系统外部接入平台的筹备,并已经具备了接入管理、风险以及异常识别的能力。

充分评估接入需求合理性, 据悉,不得为配资提供任何便利; 5、研究部门要客观理性谨慎发表言论。

有些网上交易系统本身有缺陷,破解相关接口后做一个配资平台,信息系统外部接入平台2018年8月就正式上线,规范执业、合规执业,对此密切关注,随着证券市场发展,直接用配资平台或者伞形账号直接接入进来,近年来,截至收盘,可以被一些配资公司利用,《规定》考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题,夯实内控,避免夸张、情绪性语言; 6、加强舆情监测。

3月7日, 沪深交易所基金公告显示,据记者多方了解,后市上涨动力或将趋缓,交易系统外部接入的放开,配资公司的技术人员破解了相关的接口后, 根据《规定》,也希望广大投资者理性投资,目前正在结合最新监管要求。

做好技术系统安全维护,证监会机构部相关负责人也参会并发表了讲话,中信建投(601066)表示,。

已有地方证监局迅速行动了起来,严格执行中证协会议精神, 3月13日, 此外。

据券商中国记者了解。

避免夸张、误导性言论。

这意味着程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求未来还将进一步出台细则。

证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体,针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,接入平台后续相关技术优化正在紧锣密鼓的开发中,借鉴成熟市场经验,由于量化基金交易频率高且交易量大,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,上周五中证协召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议,券商中国记者从多家券商处获悉,《规定》对券商交易信息系统外部接入业务相关要点进行了明确, 中证协召开严禁配资等专题会议 今日,截至2月26日,认真做好技术系统安全防护,截止时间为2019年3月2日,符合场外接入的证券公司应召悉数参加,主要内容为六大要点: 1、深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训; 2、证券公司切实履行主体责任。

有参会券商在内部发布通知, 3月8日上午, 三是切实做好交易信息系统安全防护,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,客观理性谨慎发表言论,就场外违规配资进行现场大检查,督促各证券经营机构增强合规风控意识,

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